Faculté des sciences économiques et sociales

Empirical Methods for Detecting Bid-rigging Cartels

Imhof, David ; At, Christian (Dir.) ; Madiès, Thierry (Dir.)

Thèse de doctorat : Université de Fribourg, 2018.

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    Résumé
    Organisée en cinq chapitres, cette thèse de doctorat vise à étudier et à développer des méthodes empiriques pour détecter les cartels de soumission. Elle en propose également une étude économique et étudie leur fonctionnement notamment en se fondant sur l’expérience professionnelle de l’auteur. Chaque chapitre correspond à un article indépendant s’intégrant de façon cohérente à la thèse de doctorat. Le chapitre 1 détaille le cas du Tessin. Toutes les entreprises actives dans le domaine de la construction des routes ont formé un cartel au Tessin de janvier 1999 à avril 2005. Le cartel du Tessin utilisait un mécanisme d’attribution des contrats entre ses participants fondé sur les coûts de chaque entreprise. Ce type de m´mécanisme a permis au cartel du Tessin d’extraire la rente cartellaire maximale et démontre le degré élevé d’organisation du cartel. Durant la période du cartel, les entreprises ont truqué l’ensemble des contrats. Grâce à la qualité des données encore inexploitées du cas du Tessin et parce que nous pouvons discriminer de manière parfaite entre les périodes du cartel et post-cartel, le cas du Tessin est idéal pour évaluer la performance des méthodes de détection de cartels de soumission. Le chapitre 2 applique les tests économétriques proposés dans le papier fondateur de Bajari and Ye (2003) au cas du Tessin et montre que les tests économétriques produisent beaucoup trop de faux négatifs pour détecter le cartel du Tessin. En d’autres termes, les tests économétriques de Bajari and Ye (2003) auraient dû détecter l’ensemble du cartel de soumission mais n’ont détecté qu’une part mineure des entreprises impliquées. Ces résultats questionnent la pertinence de la méthode de détection proposée par Bajari and Ye (2003) et suggèrent de se tourner vers une autre méthode de détection. Le chapitre 3 répond à ce besoin et présente une nouvelle méthode de détection construite à partir de simples indicateurs statistiques appelés screens. Ce chapitre montre que ces simples indicateurs statistiques saisissent avec succès la déformation de la distribution des offres due au cartel de soumission du Tessin. Le chapitre 4 montre comment les indicateurs statistiques simples présentés dans le chapitre 3 peuvent être améliorés et combinés pour développer une méthode de détection capable de tenir compte du problème de collusion partielle, c’est-à-dire quand les entreprises truquent seulement une partie des contrats et non l’ensemble des contrats comme dans le cas de Tessin. Le chapitre 4 démontre également que les indicateurs statistiques simples remplissent les conditions nécessaires pour établir un soupçon initial suffisant permettant l’ouverture d’une enquête. Finalement, le chapitre 5 montre en utilisant des techniques issues du machine learning que le taux de prédiction de la méthode présenté dans le chapitre 3 est très élevé. Le chapitre 5 utilise des données provenant de quatre cartels de soumission différents (parmi lesquels le cas du Tessin) et démontre par conséquent que la méthode de détection fondée sur des indicateurs simples est d’application générale et non spécifique à un cas.